中国证监会行政处罚决定书(上海康达化工新材料股份有限公司、陆企亭、陆天耘等4名责任人)

奇纳证券人的监督能解决市政服务机构发生着的能解决笔的决议、陆企亭、卢天云等4名谨慎的人)

2014)82号

  社交的:上海康达化学工业新材料股份有限公司,公馆:上海省浦东新区市青大道655号,法定代理人陆企亭。

陆企亭,男,生于1940年3月,当他肩膀康达新材料董事长的时分、行政经理、法定代理人,处所:浦东私人飞机场新区川沙镇。

无苦楚的被弄脏,女,生于1969年5月,时任康达新材财务总监,处所:浦东私人飞机场新区川沙镇。

宾文斌,男,生于1969年11月,时任康达新材董事会大臣,处所:浦东私人飞机场新区私人飞机场镇。

依据《民众证券法》的有关规则,我将开端对Kangda新的违背规则的行动举行个案考察。、听取,如行政处分的规则向社交的杂志行政处分实际。、说辞、社交的依法镜头的根底和权力。各当事人还没有宣布国家的。、答辩反对的话,不喜欢听力。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经弄清,康达新材料在以下犯法实际。:

一、讨论会未报事项

最初的流的上级的募股和上市航线始于2009。,在2011年12月26日经过了审讯讨论会。。2012年3月16日,证监会印发了《发生着的把关上海康达化学工业新材料股份有限公司最初的流的上级的发行产权股票的批》。2012年3月19日,康达新材向证监会听从《康达新材公司发生着的本公司发审讨论会次要问题的专项阐明》(以下略语《康达新材讨论会事项》)。2012年3月30日,康达新材公报了《上海康达化学工业新材料股份有限公司最初的流的上级的发行产权股票招股阐明书》,当天宣布了最初的流的上级的发行公报。。2012年4月16日,康达新股票在深圳股票交易所上市。。

会前,公司产权股票上市前。,Kangda的新事情体现急剧降下。,特意用于:2012年1月营业得益为一万元。,一年一年地降下,次月营业得益为一万元。,一年一年地降下。2012年1至2月忖量营业得益一年一年地降下;次要产品风电用环氧树脂结构胶的2012年1月1日至3月15日定货单一年一年地降下37%。康达新材在《康达新材讨论会事项》中接见不在所有物发行上市和出资者判别的大人物们讨论会事项,也无给证监会全挂在脸上解说实体的降下。。

二、上市使充满虚伪记载

2012年4月13日,康达新材公报了《最初的流的上级的发行产权股票上市公报书》(以下略语挂牌使充满),2012一刻钟最初的一刻钟财务空话附于上市公报。在最初的一刻钟表明的2012财务空话中,康达新材料得益增长3,718,元,虚增后2012年一一刻钟营业得益为8,178,元,定标核算以增殖。。详细核算论文列举如下:使沮丧运营本钱1,800,000元,每日费递延鸣谢1,136,元,无本钱化的R&D展开以前的男朋友或女朋友在赠送的PRO中,元。

前文犯法实际为康达新材料讨论会后。、挂牌使充满、财务空话、证词及互相牵连作为正式工作人员的的告发显示,足以显示出特性。

康达新材未按规则向证监会空话2012年1至2一个月的时间营业得益呈现大幅下滑和公司次要产品定货单下滑养护的行动,违背证券法第第二十条第1款、《通知能解决引起》第第十四条规则,制定未如规则提到空话的犯法行动。。陆企亭和无苦楚的被弄脏是最接近的谨慎的的掌管作为正式工作人员的。

康达新材在挂牌使充满中表明的2012年一一刻钟次要会计人员档案和财务指标中虚伪记载营业得益的行动,违背了《证券法》六度音程十三个的条的规则,制定了《证券法》最初的百九十三个的条最初的款所述的所表明的通知有虚伪记载的犯法行动。陆企亭和无苦楚的被弄脏是最接近的谨慎的的掌管作为正式工作人员的,宾文斌是否则最接近的责任感作为正式工作人员的。

依据党的犯法行动的实际、素养、事件与社会为害,依据证券法的最初的百九十三个的条规则,我会决议:

一、次序康达惩罚,授予正告,并处丧失60万元。;

二、对陆企亭、无苦楚的被弄脏授予正告,丧失30万元。;

三、对宾文斌授予正告,并处丧失5万元。。

单方应自收到决议之日起15一两天内,将丧失汇至奇纳证券人的监督能解决市政服务机构(奇纳堆积):奇纳国际信托投资公司堆积总机构、账号:7111010189800000162,由堆积最接近的改换金库。,决定性的用锉锉的复本与契约当事人的一方的规定应发送。社交的回绝接见处分决议的,可在收到本处分决议书之日起60一两天内倾性格奇纳证券人的监督能解决市政服务机构请求行政复核,也可在收到本处分决议书之日起3个月内最接近的向有相当的资产的民众法院提起行政申诉。重新考虑控告期,是你这么说的嘛!决议不应中止。。

  奇纳证监会

2014年9月28日